农历新年伊始，中天证券就被出具了警示函。

　　据辽宁证监局2月7日消息，经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。

　　依据相关规定，辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

　　回顾2024年以来的情况，因从业人员投资行为管理违规，已有至少9家券商被采取行政监管措施。除中天证券外，还包括银河证券、开源证券、华安证券（600909）、中原证券（601375）、东海证券、财信证券、长城国瑞、国都证券等。

　　早在去年2月初，证监会就已明确，要制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理。

　　同时，各证监局也开展专项现场检查。此外，还需完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行过程中的漏洞。

　　值得一提的是，近几个月，中天证券两家营业部同样被出具警示函。

　　2025年1月17日，辽宁证监局披露，中天证券朝阳友谊大街证券营业部被警示，该营业部存在以下问题：一是存在未告知投资者适当性不匹配的情况。二是客户经理从事回访工作。三是证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整。四是未及时报送反洗钱负责人员相关信息。

　　2024年11月18日，辽宁证监局披露，中天证券沈阳枫杨路证券营业部被警示，该营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

　　2024年5月，辽宁证监局宣布证券经营机构现场检查“双随机”抽取结果，其中，中天证券沈阳枫杨路营业部就在列。

　　再早些时候，辽宁证监局2023年6月16日发布的消息显示，中天证券被采取监管谈话措施。

　　据悉，中天证券发布证券研究报告业务存在问题，一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

　　资料显示，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准免费炒股配资，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元。

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